本報訊中國期貨業(yè)協(xié)會9月10日發(fā)布通知，為貫徹落實中國證監(jiān)會關(guān)于從嚴(yán)懲戒資本市場行賄行為和從嚴(yán)從緊整治政商“旋轉(zhuǎn)門”的相關(guān)工作要求，切實加強(qiáng)對期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理，協(xié)會對《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細(xì)則》（下稱《細(xì)則》）進(jìn)行了修訂。《細(xì)則》已經(jīng)第六屆理事會第十一次會議審議通過按月配資平臺，并報中國證監(jiān)會備案，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。
《細(xì)則》要求按月配資平臺，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展期貨和衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)廉潔從業(yè)，遵守中國證監(jiān)會《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，不得謀取不正當(dāng)利益或者向公職人員、交易者、正在洽談的潛在交易者及其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益，不得干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)依法制定的內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn)，依法合理營銷。
《細(xì)則》規(guī)定，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：通過返還傭金或者其他利益、違規(guī)給予部分交易者特殊優(yōu)待、向不滿足適當(dāng)性要求的交易者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)等方式，謀取或者輸送不正當(dāng)利益；通過向特定交易者銷售風(fēng)險與收益明顯不匹配的產(chǎn)品，輸送或者謀取不正當(dāng)利益；通過委托不具備資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或者個人招攬交易者，輸送或者謀取不正當(dāng)利益；違規(guī)向其他機(jī)構(gòu)或者個人泄露交易者資料、賬戶信息、交易情況等，輸送或者謀取不正當(dāng)利益；其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。
《細(xì)則》要求，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者提供有關(guān)服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)踐行信義義務(wù)，忠實于客戶利益，落實審慎義務(wù)和忠實義務(wù)，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：直接或者間接利用內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息違規(guī)從事或者明示、暗示他人從事有關(guān)證券期貨交易活動；侵占或者挪用受托資產(chǎn)，或者以明顯偏離市場公允估值的價格進(jìn)行證券期貨交易；不公平對待不同產(chǎn)品，在不同賬戶之間或者同一結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品優(yōu)先級和劣后級之間進(jìn)行利益輸送；編造、傳播虛假、不實信息，或者利用信息優(yōu)勢、資金優(yōu)勢、持股持券持倉優(yōu)勢，單獨或者通過合謀，影響證券、期貨和衍生品交易價格、交易量；通過讓渡資產(chǎn)管理賬戶實際決策權(quán)限等方式為客戶的違規(guī)行為提供便利；利用所管理的客戶資產(chǎn)向第三方輸送不正當(dāng)利益或者向第三方支付不合理的費用；以獲取傭金或者其他利益為目的，在管理客戶資產(chǎn)時進(jìn)行明顯不必要的證券期貨交易；代表投資組合對外行使投票表決權(quán)的過程中，不按照客觀獨立的專業(yè)判斷投票；其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。（鮑仁）
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